무인가 투자중개, 어디까지가 불법인가? – 기업 대표·임직원을 위한 실무 가이드
무인가 투자중개의 개념과 불법이 되는 기준, 자본시장법상 처벌 규정, 실제로 문제되는 사업 구조 유형, 기업 대표·임직원이 반드시 확인해야 할 체크리스트와 대응·예방 전략을 정리한 실무 가이드입니다.
금융투자업 인가는 금융투자업을 영위하려는 회사가 금융위원회로부터 받는 공식 허가입니다. 이는 증권 중개·매매, 투자자문, 자산운용 등 금융투자상품을 취급하는 사업을 합법적으로 시작하기 위한 필수 요건으로, 자본금, 인력, 내부통제 시스템 등의 엄격한 기준을 충족해야 합니다. 인가받지 않고 사업을 하면 처벌받을 수 있습니다.
무인가 투자중개의 개념과 불법이 되는 기준, 자본시장법상 처벌 규정, 실제로 문제되는 사업 구조 유형, 기업 대표·임직원이 반드시 확인해야 할 체크리스트와 대응·예방 전략을 정리한 실무 가이드입니다.