무등록투자자문 처벌·리스크 총정리, 기업 대표가 꼭 알아야 할 핵심 포인트
무등록투자자문 개념부터 자본시장법상 처벌, 리딩방·유사투자자문업 실무 쟁점, 기업이 점검해야 할 체크리스트와 수사·금감원 조사 대응 전략까지 한 번에 정리한 기업 대표·임직원용 가이드입니다.
# 유사투자자문업
유사투자자문업은 투자자문업의 허가를 받지 않으면서도 투자자문과 유사한 행위를 하는 것을 말합니다. 즉, 주식이나 펀드 등의 투자 상품에 대해 조언하거나 추천하는 행위를 하면서도 정식 인가를 받지 않은 경우입니다. 이는 투자자 보호를 위해 금융감독 당국에서 엄격히 규제하고 있으며, 무허가로 이러한 행위를 하면 법적 처벌을 받을 수 있습니다.
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불법 주식리딩, 걸리면 어떻게 되나? 기업 대표·임직원이 꼭 알아야 할 리스크와 대응 전략
불법 주식리딩의 개념과 자본시장법 위반 유형, 기업·임직원이 직면할 수 있는 형사·민사 리스크, 수사·재판 시 핵심 쟁점과 실무 대응 전략을 정리한 기업 대상 가이드입니다.