1. 시장 질서교란행위 개요
1-1. 시장 질서교란행위란 무엇인가
일반적으로 다음과 같은 행위를 포괄해서 부르는 용어입니다.2. 관련 주요 법률 체계 한눈에 보기
2-1. 어떤 법이 적용되는가
대표·임직원이 실제로 마주치는 시장 질서 관련법규는 대략 다음과 같습니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장 법)
- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(공정거래법)
- 표시·광고의 공정화에 관한 법률
- 전자금융·가상자산 관련 규제
- 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률
2-2. 법률별 핵심 비교
| 구분 | 자본시장 법 | 공정거래법 |
|---|---|---|
| 주요 대상 | 상장사, 금융투자업자, 투자자 | 기업 일반, 사업자단체 |
| 핵심 위법행위 | 시세조종, 내부자거래, 허위공시, 부정거래 | 담합, 가격·입찰담합, 불공정거래, 지위남용 |
| 제재 주체 | 금융위원회, 증권 선물위원회, 검찰, 금감원 | 공정거래위원회, 검찰 |
| 제재 유형 | 형사처벌, 과징금, 과태료, 손해배상, 직무정지 | 형사처벌, 과징금, 시정명령, 손해배상 |
| 특징 | 자본시장 신뢰 보호, 투자자 보호 중심 | 경쟁제한 방지, 소비자·경쟁질서 보호 중심 |
3-1. 시세조종행위
다음과 같은 행위는 전형적인 시세조종으로 문제됩니다. > 실무 포인트 > - “실제 매매를 했으니 괜찮다”는 인식은 매우 위험합니다. > - 거래의 목적·패턴·지속기간·연계성 등을 종합적으로 보고 시세조종 여부를 판단합니다.3-2. 미공개중요 정보 이용(내부자거래)
3-3. 부정거래행위
4. 공정거래법상 시장 질서교란행위 유형
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4-1. 담합(부당한 공동행위)
> 실무에서 많이 적발되는 패턴 > - 단체 카톡방·이메일로 가격 정보 공유 > - 업계 회의에서 “이 정도로 맞춰 가자”는 합의 > - 경쟁사 직원 간 반복적인 가격 정보 교환4-2. 불공정거래행위
5. 시장 질서교란행위가 문제될 때의 제재와 리스크
5-1. 형사처벌
5-2. 행정 제재·민사 책임
6. 기업이 자주 겪는 실제 리스크 유형
6-1. 상장사·자회사 관련 리스크
6-2. 비상장사라도 주의해야 할 부분
7. 기업이 지금 당장 점검해야 할 체크리스트
7-1. 내부통제·컴플라이언스
7-2. 대표·임원의 개인 리스크 관리
8. 조사·수사가 시작되었을 때 실무 대응 전략
8-1. 금융감독원·공정위 조사 통보를 받은 경우
- 즉시 해야 할 일
- 하지 말아야 할 일
8-2. 검찰·경찰 수사가 진행 중인 경우
- 핵심 포인트
- 실무 팁
9. 시장 질서교란행위 예방을 위한 실무 팁
9-1. 자본시장 관련 기업(상장사·금융투자 관련)
- 이사회·경영진 레벨
- 실무 레벨