1. 자본시장법 불공정거래 개요
1-1. 자본시장법 불공정거래란 무엇인가
2. 자본시장법 불공정거래 주요 유형 정리
2-1. 대표적 불공정거래 유형 한눈에 보기
| 유형 | 주요 행위 예시 | 법적 위험(개략) |
|---|---|---|
| 미공개 중요 정보 이용 | 내부자 정보로 주식 선매수/선매도 | 1년 이상 유기 징역 + 벌금 병과 가능 |
| 시세조종(주가 조작) | 통정매매, 가장·허수 주문, 물량·호가 인위조절 | 1년 이상 유기 징역, 부당이득 추징 |
| 부정거래행위 | 허위 사실 유포, 거짓 기재, 기망적 거래 | 형사처벌 + 손해배상·징계 |
| 허위공시·누락공시 | 사업보고서·공시서류에 중요한 사실 허위기재·누락 | 형사·행정 제재 + 대표·임원 책임 |
| 시세영향 목적의 풍문유포 | 온라인 커뮤니티, 리포트, 문자 등으로 근거 없는 정보 유포 | 형사처벌 + 민사상 손해배상 |
(1) 어떤 정보가 ‘미공개 중요 정보’인가
(2) 내부자 및 준내부자 범위
(3) 기업에서 자주 문제되는 상황
- 실무예
2-3. 시세조종(주가 조작)
(1) 시세조종의 전형적 패턴
(2) 기업이 연루되는 경우
2-4. 부정거래행위
- 대표 유형
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2-5. 허위공시·중요사항 누락
3. 자본시장법 불공정거래에 대한 처벌·제재
3-1. 형사처벌(검찰·법원)
3-2. 행정 제재(금융위원회·금감원·거래소)
3-3. 민사 책임(손해배상소송)
- 책임 근거
- 특징
4. 기업 대표·임직원이 특히 조심해야 할 상황
4-1. 이런 행동은 바로 리스크 신호입니다
4-2. 내부 정보관리(정보벽·차단장치) 실무 팁
4-3. 임직원 교육·내부규정 정비
5. 수사·조사에 직면했을 때 기업이 해야 할 일
5-1. 금융감독원·검찰 조사 단계별 특징
5-2. 조사 통보·압수수색 시 실무 대응
6. 예방을 위한 체크리스트 (기업용)
6-1. 조직·규정 측면 체크포인트
- 내부통제 체계
- 정보보호
6-2. 인사·보상 구조 측면
7. 자본시장법 불공정거래 관련 자주 묻는 질문(FAQ)
Q1. 회사 대표가 개인적으로 주식을 사고 파는 것도 문제가 될 수 있나요?
- 다음에 해당하면 위험합니다.
- 단순한 투자 목적이라도, 정보 보유 여부와 매매 시점이 핵심 쟁점이 됩니다.
Q2. “아직 확정 전”인 계약이나 M&A 협상을 공시하지 않아도 되나요?
→ 협상 단계에서도 공시 또는 투자자에게 알릴 의무가 인정될 수 있습니다.- “확정전”이라는 이유만으로 공시 의무가 면제되는 것은 아니며,
Q3. 임직원이 가족 명의 계좌로 거래한 것도 회사 책임이 될 수 있나요?
- 가능성이 있습니다.
- 가족 명의라도 실질적으로 임직원이 지배·관리한 계좌이면
Q4. 온라인 커뮤니티나 단체방에서 회사 관련 루머에 대응 글을 올리면 문제가 될 수 있나요?
- 주의해야 할 점