거래상지위 남용 행위 예시｜형사 처벌·공정위 제재·실무 대응까지 정리

‘거래상지위 남용 행위 예시’는 거래 관계에서 우월한 지위를가 진 회사(갑)가 상대방(을)에 게 부당하게 불이익을 주거나, 자기에 게 유리한 조건을 강요 하는 사례들을 말합니다. 이 글을 통해서 거래상지위 남용의 의 미, 대표적인 예시, 형사 및 행정 제재, 실제 사건에서의 대응 방법까지 정리해서 알려주겠습니다.

거래상지위 남용 행위 예시 개요

1. ‘거래상지위’란 무엇인가

• 법적 근거
  • 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률(공정거래법)」 제23조 제1항 제4호
  • ‘거래상 지위’를 우월한 지위라고도 부름
• 거래상지위가 인정되는 전 형적 상황
  • 대기업 ↔ 중소 협력 업체
  • 대형 유통 업체(마트·편의 점 본사) ↔ 납품 업체
  • 플랫폼 사업자 ↔ 가맹점·이 용업체
  • 프랜차이 즈 본사 ↔ 가맹점
• 판단 요소(공정위·법원 실무)
  • 상대방이 거래 상대방을 쉽게 바꾸기 어려운지
  • 거래 상대방에 게 해당 거래의 비중이 큰지
  • 경제력·시장 점유율·브랜드 파워 등 차이 가 큰지
  • 계약서나 관행상 ‘갑-을’ 구조가 굳어져 있는 지

거래상지위 남용의 법적 의 미

1. 공정거래법상 거래상지위 남용

• 정의(요지)
  • 거래상 우월한 지위를이 용하여
    • 상대방에 게 부당한 불이익을 주거나
    • 부당한 이익을 제공하도 록 강요하는 행위
  • 주요 유형
    • 불이익 제공 행위
    • 구입 강제
    • 판매목표 강제
    • 경제상 이익 제공 강요
    • 거래조건 부당 변경·이행 강요 등

2. 형사 처벌 가능성

• 공정거래법 위반은 행정 제재(과 징금·시정명령)가 기본이 지만,
• 중대하거나 반복적인 경우 형사 고발 → 형사 처벌 가능
• 별도로 형법상 강요죄, 업무방해죄, 배임·횡령 등과 병존 하는 경우도 있어 처벌 수위가 올라갈 수 있음

대표적인 거래상지위 남용 행위 예시

1. 부당한 단가 인하 강요

• 전 형적 예시
  • 납품 업체에 게 “다른 데랑 계속 거래하고 싶으면 납품단가 를 10% 내려라”라고 요구
  • 원가가 상승했음에도, 우월적 지위를이 용해 단가 인상 요구를 지속적으로 거절
• 문제되는 경우
  • 합리적 근거(원가·시세·경쟁 상황) 없이 일방적으로 인하 강요
  • “안 하면 거래 끊겠다”는 식의 사실상 협박을 동반
• 실무 포인트
  • 메일·메신저·회의 록 등에서 “인하 강요” 흔적이 매우 중요
  • 원가 자료, 기존 계약서, 비교 견적 등 증거 확보가 핵심

2. 부당한 반품·밀어내기(Forced Sales)

• 행위 유형
  • 제때 팔리지 않는 상품을 납품 업체에 게 일방적으로 “반품” 처리
  • 유통기 한이 임박한 상품을 대량으로 떠넘기는 ‘밀어내기’
• 문제 포인트
  • 사전에 합의 되지 않은 대량 반품
  • 재고·판촉 리스크를 갑이 아닌 을에게 전 가입증 요소
    • 반품 요청 내역(메일·공문), 물류 전표
    • 반품 조건이 계약에 있었는 지 여부

3. 판촉 비용·인테리어 비용 전가

• 대표 사례
  • 대 형마트가 납품 업체에 게 “전단지 광고비, 매대 설치비를 부담하라” 강요
  • 프랜차이 즈 본사가 가맹점 인테리어 비용 전액 또는 상당 부분을 일방적으로 떠넘김
• 문제되는 경우
  • 계약서에 명확한 근거 없는 데 일방 전 가사후에 “이 제부터이 비용은 다 부담해야 한다”고 통보
• 관련 법령
  • 공정거래법뿐만 아니라 가맹사업거래의 공정화에 관한법률 등과도 중첩 가능

4. 구입 강제 및 끼워팔기

• 전 형적 사례
  • 의무구매 품목을과 도하게 설정
  • 특정 회사 제품·서비스만 쓰도 록 강요(소프트웨어, 포장 재, 물류 등)
• 문제 포인트
  • “이 물건 안 쓰면 거래 중단” 식의 사실상 강제
  • 시중가 격보다 지나치게 비싸거나, 필요 없는 물량을 떠넘기는 경우

5. 부당한 경영 간섭

• 예시
  • 가맹점 운영 시간, 인력 채용·해고, 가 격 결정 등에과 도하게 관여
  • 승진·인사, 영업 방식 등에 대해 계약상 근거 없이 간섭
• 위 법성이 높아지는 경우
  • 위반 시과 도한 위약금 부과
  • 지시를 따르지 않으면 물량 축소·거래 중단을 암시

6. 일방적 계약 변경·갱신 거부

• 행위 유형
  • 갑이 일방적으로 중요한 계약 조건(단가, 수량, 납품 주기)을 바꿈
  • 정당한 이 유 없이 오랜 거래 관계를 단기간 예고 후 중단
• 부당 여부 판단 요소
  • 사전 협의 여부
  • 변경 사유의 합리성(시장 상황, 품질 문제 등)
  • 을이 감수해야 할 손해 규모

공정거래법상 제재·형사 처벌 수위

1. 공정위의 행정 제재

• 대표 제재 수단
  • 시정명령(행위 중지, 재발방지, 계약조건 시정 등)
  • 과 징금 부과
  • 공표명령, 교육이 수 명령 등
• 과 징금 수준
  • 관련 매출액의 일정 비율 범위 내에서 산정
  • 반복·고의성이 높을 수록 비율 상향

2. 형사 제재 가능성

• 공정거래법 위반 형사 처벌
  • 공정위가 검찰에 고발한 사건에 한해 형사 처벌 가능
  • 통상
    • 법인: 벌금형
    • 개인(임원 등): 벌금형 + 경우에 따라 징역형 가능
  • 병행 가능한 형사죄 명 예시
    • 강요죄(형법 제324조)
    • 업무방해죄(제314조)
    • 배임·횡령 등(경영진이 회사 이익을 해하면서 특정 거래 강요 시 등)

3. 민사상 손해배상

• 청구 가능 내용
  • 부당 행위로 인한 매출 감소분
  • 재고·반품 손해
  • 부당 비용 전가 분(마케팅, 인테리어, 리베이트 등)
• 입증의 어려움
  • 인과 관계·손해액 산정이 복잡 → 회계자료·세무 자료, 매출 추이 비교 등 필요

거래상지위 남용 판단 요소 정리(비교표)

실제 사례에서 자주 문제되는 상황들

1. “거래 끊겠다”는 말이 반복되는 경우

• 의 미
  • 우월한 지위를 전제로 한 압박 발언이 누적되면, 공정위·법원이 ‘강요’ 정황으로 봄
• 대응 팁
  • 회의 록, 녹음, 메신저 캡처 등 최대한 기록
  • 상대방 발언을 정리한 메일을 ‘협의 내용 정리’ 형식으로 남겨두면 증거로 유리

2. 서면 계약 없이 계속 거래해 온 경우

• 위험 포인트
  • 불리한 조건이 뒤늦게 통보되거나, 말로만 “원래 그랬다”며 강요되는 경우
• 대응
  • 반복 거래라면 기한·단가·반품 조건 등을 반드시 서면화
  • 기존 관행과 다른 조건이 나오면 즉시이 의를 제기 하고 기록으로 남김

3. “다른 업체들은 다이 조건으로 한다”는 주장

• 실무상
  • 자주 쓰이는 압박 멘트이 지만, 실제로 다른 업체 사례와 비교하면 다른 경우가 많음
• 대응
  • 동일 업종 내 다른 거래 조건 파악(가능하면 객관 자료 확보)
  • 갑에 게도 “비교 가능한 조건을 제시해 달라”고 메일 등으로 요청

수사·공정위 조사 절차 개관

1. 공정위 신고·조사 흐름

• 신고 단계
  • 공정위에 신고서·자료 제출
  • 익명 제보도 가능하나, 구체성과 증거가 중요
• 조사 단계
  • 자료 제출 요구, 현장 조사(압수·수색 수준의 강도 는 아니지만 상당한 조사 가능)
  • 관계자 조사(진술 청취)
• 심의·의 결 단계
  • 전원회의·전문위원회의 심의
  • 시정명령·과 징금·고발 여부 결정

2. 형사 수사로이 어지는 경우

• 공정위가 고발한 사안 → 검찰 수사 개시
• 또는 별도로 피해자가 형법 위반(강요·업무방해 등)으로 고소한 경우
  • 경찰·검찰이 수사
  • 피의 자 신분 조사, 압수수색, 계좌추적 등 가능

피해자 입장 에서의 대응 전략

1. 증거 확보가 최우선

• 중요 증거 유형
  • 이메일, 메신저, 문자, 카카오톡 대화
  • 회의 녹음, 통화 녹음(자기 대화 녹음은 통상 위법 수집으로 안 봄)
  • 공문, 계약서, 단가 표, 정산서
  • 거래 전·후 매출액·마진율 변화 자료
• 실무 팁
  • 감정적으로 대응하기보다는, 상대방 요구·발언을 차분히 기록
  • 구두 지시가 있으면 “아까 말씀 주신 내용 정리드립니다” 메일 발송 → 추후 증거가 치 높음

2. 갑과의 관계를 고려한 단계적 대응

• 1단계
  • 내부 정리
  • 현재 조건이 적정한지, 어느 부분이 부당한지 내부 분석
• 2단계
  • 협상 시도
  • 감정이 아닌 ‘자료’ 중심으로 재협상 요청
• 3단계
  • 제3자 상담
  • 공정위 상담, 전문 변호사 상담 등으로 위법 여부 검토
• 4단계
  • 신고·소송·고소 등
  • 거래 유지 필요성, 향후 리스크, 손해 규모를 종합해 결정

3. 계약서 작성·리스크 관리 팁

• 계약서에 반드시 체크할 점
  • 단가 변경 기준과 절차
  • 반품·재고 처리 조건
  • 판촉·인테리어 등 비용 분담 구조
  • 계약 해지 사유·절차·예고 기간
• 실무 사례
  • “갑의 정책 변경에 따라 언제든 조건 조정 가능” 등 포괄 조항은 최대한 구체화
  • 분쟁 발생시 관할법원, 분쟁 해결 절차(조정·중재 등) 명시

우월적 지위 기업(갑) 입장 에서의 리스크 관리

1. 내부 규정·매뉴얼 정비

• 계약서 표준안, 단가 조정 절차, 반품 기준 등을 명확화
• 영업 담당자에 게 공정거래 교육 필수
  • “거래 끊겠다” 식 표현 자제
  • 서면·메일에 공격적·협박성 표현 금지

2. 의 사결정 기록 남기기

• 단가 인하·거래 조건 변경 시
  • 시장가 격, 경쟁 상황, 품질 문제 등 합리적 사유를 문서화
  • 을 과의 협의과 정도 문서·메일로 남겨 향후 조사 시 소명 근거로 활용

3. 사전법률 검토

• 대규모 구조조정, 거래처 정리, 거래 조건 통합 변경 등이 예정될 경우
  • 사전에 공정거래 리스크 검토
  • 특히 장기 거래처·의 존도 높은 거래처는 별도 시나리오 작성

자주 묻는 질문(FAQ)

Q1. 거래상지위 남용은 무조건 형사 처벌 대상인가 요?

• 기본적으로는 공정위의 행정 제재(과 징금·시정명령)가 중심입니다.
• 다만 행위가 중대하거나 반복·고의성이 높다고 판단되면 공정위가 검찰에 고발하여 형사 처벌로이 어질 수 있습니다.
• 별도로 강요죄, 업무방해죄 등 형법상 범죄 가 성립하면 피해자가 직접 고소 하는 경로도 있습니다.

Q2. 단가 인하 요구만으로도 불법이 되나요?

• 단가 협의 자체는 통상적인 거래 행위로 허용됩니다.
• 문제는
  • 합리적 근거 없이 일방적 인하를 강요하고
  • “응하지 않으면 거래 중단” 등을 반복적으로 내세우는 경우입니다.
• 이 때 거래상 지위가 우월하다고 인정되면 거래상지위 남용이 될 수 있습니다.

Q3. 구두로만 강요했는 데도 제재가 가능한가 요?

• 가능합니다.
• 다만 입증 문제 때문에
  • 통화 녹음, 회의 녹음, 메모, 회의 록, 후속 메일 등으로 정황을 최대한 확보하는 것이 중요합니다.

Q4. 공정위에 신고하면 신분이 노출되나요?

• 공정위는 신고인 보호 제도 를 두고 있으나,
  • 사건의 성격상 당사자가 추정되는 경우도 많습니다.
• 신고 전, 거래 관계·보복 가능성 등을 신중히 검토 하는 것이 필요합니다.

Q5. 이미 불리한 계약을 체결했는 데, 나중에 문제 삼을 수 있나요?

• 계약 체결 당시
  • 상대방의 우월한 지위를이 용한 강요가 있었고
  • 그로 인해 불리한 조건을 수용했다는 점이 입증되면
  • 공정거래법 위반, 민사상 손해배상 청구가 가능할 수 있습니다.
• 서면·메일·녹음 등으로 체결 경위가 남아 있는 지가 핵심입니다.